Comités del Consejo de Administración

El Consejo de Administración tiene dos comités, tal como se especifica en el capítulo de “Gobierno Corporativo”: el Comité de Auditoría y Riesgos y el Comité de Nombramientos y Retribuciones. Ambos comités se reunieron por separado durante el año. Sus principales consideraciones y conclusiones fueron plenamente aceptadas por el Consejo de Administración.

La estructura de los comités es la siguiente:

Comité de Auditoría y Riesgos

  • Sr. M. Eguiguren Huerta
  • Sra. M.A. Scheltema (presidenta)
  • Sra. C. van der Weerdt

Comité de Nombramientos y Retribuciones

  • Sr. M.M. Frank (presidente)
  • Sr. H. Voortman

Comité de Auditoría y Riesgos

La señora Van der Weerdt sustituyó al señor Lamers como miembro del Comité de Auditoría y Riesgos a principios del ejercicio. El Comité expresa su gratitud al señor Lamers por su prolongada contribución. El Comité se reunió en cuatro ocasiones en 2011. En todas las reuniones estuvieron presentes el director financiero del banco (CEO), el responsable de Auditoría Interna y el responsable de Riesgos del Grupo. Los auditores externos estuvieron presentes en dos reuniones.

El Comité valora en gran medida el trabajo de los auditores internos y externos, destacando el papel fundamental que juegan en el mantenimiento de las verificaciones y balances. Además, se celebró una reunión a la que asistió el auditor externo sin que estuviera presente el Comité Ejecutivo.

Durante sus deliberaciones, el Comité de Auditoría y Riesgos prestó especial atención a la estructura global de riesgos y de control de Triodos Bank, las cuentas anuales y los resultados trimestrales, las incidencias detectadas por los auditores internos, las decisiones contables importantes y la gestión de la tesorería. Este comité acoge con agrado el entusiasmo mostrado por el nuevo auditor interno y la intensificación tanto de los esfuerzos como del enfoque en materia de auditoría.

En 2011 también se han realizado grandes progresos para desarrollar e implementar la estructura global de riesgos y para garantizar el cumplimiento de Basilea II y Basilea III, así como para lograr un adecuado Proceso de Valoración de la Adecuación del Capital Interno (ICAAP, por sus siglas en inglés). Además de las reuniones periódicas, se celebró una sesión especial en la cual se estudió en profundidad la estructura de riesgos de tipos de interés. A continuación se celebró una sesión para analizar la aplicación práctica por parte de Triodos Bank de los principios teóricos. Esto permitió al Comité de Auditoría y Riesgos, y por extensión al Consejo de Administración, contar con la seguridad de que el riesgo de Triodos Bank se encontraba dentro de los niveles correctos. El Comité también tuvo en consideración las discusiones en curso con el Banco Central Holandés y los resultados de sus revisiones de control.

Asímismo, se prestó especial atención al riesgo crediticio y se adoptaron medidas a este respecto, como el fortalecimiento del papel de los gestores de riesgo crediticio en la red de sucursales, así como en las políticas unificadas de riesgos a las que el Comité da la bienvenida. El riesgo de liquidez también fue objeto de un profundo debate.

Comité de Nombramientos y Retribuciones

El Comité de Nombramientos y Retribuciones se reunió ocho veces durante el ejercicio. Una de sus principales funciones consiste en asesorar al Consejo de Administración sobre la fijación de la política de retribuciones del Comité Ejecutivo. También asesora al Consejo de Administración sobre la aprobación del esquema de retribuciones de puestos de alta dirección en Triodos Bank. Durante el ejercicio, el Consejo de Administración discutió y aprobó las implicaciones de la nueva Política Salarial Internacional diseñada. Para obtener un mayor detalle sobre esta nueva política, puede consultar las cuentas anuales.

Ambos miembros del Comité de Nombramientos y Retribuciones tienen experiencia en puestos de alta dirección, un buen conocimiento y experiencia en el ámbito de la gestión y de las retribuciones en general. Adicionalmente, en temas específicos buscan el asesoramiento de expertos externos e independientes.

El comité preparó la segunda sesión (de dos días) de un programa de formación permanente para el Consejo de Administración y el Comité Ejecutivo. Este programa responde a la obligación de crear una formación a largo plazo conforme a lo dispuesto en el Código Bancario. En 2011 se abordó la gestión de riesgos, el modelo de negocio y la misión y la estrategia de Triodos Bank. La mayor parte de los temas de debate fueron sugeridos por empleados del banco. El debate sobre la misión y la estrategia estuvo moderado por un consultor externo. Los resultados de estas últimas discusiones se utilizaron como aportación para la finalización del nuevo plan de negocio.

Se debatió sobre las conclusiones del informe del Banco Central Holandés sobre Cultura y Comportamiento con respecto a los procesos de toma de decisiones dentro del banco. La mayor parte de las conclusiones fueron muy positivas. La necesidad de proteger los valores del banco al tiempo que se mantiene el crecimiento sustancial de la organización es un asunto que exige una atención permanente. Además, el comité actuó como comunicador social del Comité Ejecutivo sobre posibles cambios en la estructura del banco en el nivel de la alta dirección. También dio por concluido el proceso de autoevaluación al que se ha hecho referencia antes.

En vista de que el presidente del Consejo de Administración concluirá su mandato en 2013, el comité ha iniciado el proceso de selección de un posible sucesor. Esta tarea implica el diseño del perfil del nuevo presidente y la confección de una larga lista de posibles candidatos. Se ha contratado a un asesor externo para ayudar en este proceso.

Zeist, 27 de febrero de 2012

David Carrington
Marcos Eguiguren
Marius Frank
Mathieu van den Hoogenband
Jan Lamers
Margot Scheltema, vicepresidenta
Hans Voortman, presidente
Carla van der Weerdt