Informe de la Fundación para la Administración de las Acciones de Triodos Bank (SAAT)

Declaración de instituciones con una participación accionarial del 3% o superior

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expresado en porcentaje

2016

2015

 

 

 

 

 

 

Coóperatieve Centrale Raiffeisen-Boerenleenbank BA

5,0

5,6

Delta Lloyd Levensverzekering NV

3,5

3,9

 

 

La Fundación para la Administración de las Acciones de Triodos Bank (Stichting Administratiekantoor Aandelen Triodos Bank o SAAT, en sus siglas en holandés) gestiona, como entidad independiente, todas las acciones que constituyen el capital social de Triodos Bank NV, financiándolas mediante la emisión de certificados de depósito. Los titulares de certificados de depósito disfrutan de los derechos económicos ligados a estas acciones, tales como el derecho a percibir dividendos, pero no ejercen ningún control sobre las mismas. Los derechos de control corresponden a la SAAT. Para obtener una descripción más detallada de la estructura de gobierno corporativo de Triodos Bank, y en particular de los derechos y responsabilidades de la SAAT y de los titulares de certificados de depósito, puede consultar el capítulo sobre Gobierno corporativo en la página 75 de este Informe Anual.

Si desea acceder a un resumen de las acciones administradas y de los certificados de depósito emitidos de Triodos Bank a 31 de diciembre de 2016, puede consultar la página 259 de este Informe Anual.

Para el ejercicio de sus derechos de voto en la Junta General Anual de Triodos Bank (“Junta General”), el Patronato de la SAAT tiene en cuenta los siguientes principios:

  • Preservar la misión de Triodos Bank
  • Garantizar la independencia de Triodos Bank
  • Proteger y administrar los intereses económicos de los titulares de certificados de depósito, es decir, todo aquello relacionado con la continuidad y la rentabilidad de Triodos Bank, la política de distribución de dividendos y la evolución del valor de los certificados de depósito. El Patronato de la SAAT se encarga de proteger tanto los intereses económicos de los titulares de certificados como la misión de Triodos Bank, en beneficio mutuo.

Esto se refleja en las siguientes condiciones administrativas de la SAAT:

Artículo 6

La fundación ejercerá de forma independiente los derechos de voto ligados a las acciones de su propiedad. De esta forma, solamente deberá tener en cuenta los intereses de los titulares de los certificados de depósito y los intereses del banco, así como los principios expresados en los objetivos del banco.

La política de voto de la SAAT se basa en el artículo 6 de las condiciones administrativas y en los principios antes descritos.

La SAAT desempeña sus obligaciones de administración realizando un seguimiento y colaborando con Triodos Bank de acuerdo con los principios antes descritos. Así mismo, se adhiere de forma voluntaria y actúa de conformidad con los principios esenciales y las buenas prácticas establecidas en el Código de Gobierno Corporativo holandés y demás regulaciones relativas al buen gobierno.

El Patronato de la SAAT presta especial atención a la rentabilidad a medio y largo plazo de Triodos Bank en términos de impacto, riesgo y rentabilidad. Realiza un seguimiento de los acontecimientos, tanto a nivel interno como externo, para evaluar y anticipar cualquier situación que pudiera afectar a la esencia, la misión y los valores de Triodos Bank.

Los debates y las reuniones con Triodos Bank se han celebrado de forma confidencial, cuando ha sido preciso. En caso de que los miembros del Patronato de la SAAT consideren que Triodos Bank no ha dado una respuesta adecuada a las cuestiones planteadas, deberá cumplir sus obligaciones de administración y actuar en consecuencia en el contexto del buen gobierno del banco.

Junta General Anual

En la Junta General Anual celebrada en Zeist el 20 de mayo de 2016, la SAAT, en calidad de accionista único de Triodos Bank, votó sobre los puntos del orden del día enumerados más abajo y explicó el proceso seguido para adoptar dichas decisiones. Para obtener un mayor detalle sobre las propuestas aprobadas, consulte la página web: www.triodos.com/agm.

El Patronato de la SAAT adoptó los siguientes acuerdos:

  • Aprobación de las cuentas anuales correspondientes al ejercicio 2015, así como la propuesta de dividendo.
  • Exoneración de toda responsabilidad a los miembros del Comité Ejecutivo por su gestión durante el ejercicio 2015.
  • Exoneración de toda responsabilidad al Consejo de Administración por sus funciones de supervisión durante el ejercicio 2015.
  • Otorgamiento de un poder notarial a los miembros del Comité Ejecutivo para la obtención de certificados de depósito de Triodos Bank y para la emisión de acciones.
  • Autorización del Comité Ejecutivo para establecer una fecha de registro.

Explicación del sentido del voto emitido por el Patronato de la SAAT con respecto a las distintas propuestas:

  • Los temas importantes relativos a las cuentas anuales se habían discutido con el Comité Ejecutivo desde la perspectiva de cada sucursal y unidad de negocio por separado, así como desde la perspectiva de grupo de Triodos Bank. Entre otros se trataron temas relacionados con la esencia de Triodos Bank, las áreas de enfoque estratégico y el impacto de Triodos Bank a través de su actividad crediticia, los riesgos de la cartera de préstamos, la innovación en las actividades de banca y en el resto de actividades, la mejora del gobierno corporativo, asuntos del capital humano relacionados con la misión del banco, la capitalización de Triodos Bank, los correspondientes ratios bancarios, la rentabilidad financiera y el ratio de distribución de dividendos, los certificados de depósito y aspectos del mercado interno y de la interacción con los distintos grupos de interés.

Puede ver un fragmento de la Junta General en el vídeo disponible en la página web: www.triodos.com/agm.

Junta Anual de Titulares de Certificados de Depósito

La Junta Anual de Titulares de Certificados de Depósito se celebró el 20 de mayo de 2016 en el domicilio social de Triodos Bank.

El Patronato de la SAAT explicó las razones que fundamentaron sus decisiones de voto en el transcurso de la reunión. Hizo referencia a las aportaciones realizadas por los titulares de certificados de depósito con ocasión de las reuniones informales celebradas con los mismos en Bélgica, Alemania, España y Reino Unido y a las cuestiones planteadas por estos en la Junta General. El Patronato de la SAAT informó a los inversores sobre las discusiones mantenidas con el Comité Ejecutivo centradas en temas relacionados con Triodos Bank en general, y en el informe anual y las cuentas anuales en particular.

La Junta Anual de Titulares de Certificados de Depósito aprobó el nombramiento de Willem Lageweg y la reelección de Frans de Clerck, Sandra Castañeda Elena y Josephine de Zwaan como miembros del Patronato de la SAAT.

Los resultados de la encuesta anual realizada entre los titulares de certificados de depósito, con más de 7.100 respuestas en comparación con las 4.500 de 2015, se presentaron también durante la junta. Estos resultados sirven al Patronato de la SAAT para conocer mejor al grupo inversor a cuyos intereses representan, así como el nivel de satisfacción de los titulares de certificados de depósito con respecto a la rentabilidad financiera y el desempeño de la misión de Triodos Bank. De acuerdo con esta encuesta, más de un 90% de los inversores cree que Triodos Bank ha conseguido conciliar de forma eficaz su misión con la rentabilidad financiera, al igual que en 2015. Puede consultar un extracto de los resultados en la página web: www.triodos.com/corporateinformation.

Reuniones y decisiones del Patronato de la SAAT

En 2016 el Patronato de la SAAT se reunió en cuatro ocasiones de forma presencial y varias veces por teléfono. El Patronato de la SAAT también se reunió en cuatro ocasiones con los miembros del Comité Ejecutivo de Triodos Bank. Entre la gran variedad de asuntos tratados a lo largo del ejercicio, el Patronato de la SAAT prestó especial atención a aquellos temas de interés material para los titulares de certificados de depósito, siendo este un grupo de interés clave. Entre estos asuntos cabría destacar:

  • La esencia de Triodos Bank. El Patronato analizó la claridad de la esencia y de los valores fundamentales que el banco representa. También se analizó el cambiante entorno exterior, incluida la creciente polarización de los distintos grupos sociales y los desafíos que ello presenta para que Triodos Bank pueda desempeñar su misión. Asimismo, abordó la interacción existente entre el desarrollo individual y el desarrollo saludable de la sociedad desde la perspectiva de la renovación social positiva; y el crucial papel que desempeña la transparencia en el plano económico.
  • La estrategia de Triodos Bank. La forma de enfocar la misión en el diseño y la aplicación de la estrategia es de vital importancia para el Patronato de la SAAT. Al igual que sucede en general con la perspectiva estratégica a largo plazo y con las metas de Triodos Bank en relación con sus actividades financieras, incluida la innovación.
  • Formación y alineación con respecto a las raíces de Triodos Bank.
  • El equilibrio entre impacto, riesgo y rentabilidad. Al tener en cuenta estos tres elementos, se contribuye a aclarar el desempeño de Triodos Bank y los desafíos del banco en relación con su impacto. Durante las conversaciones mantenidas, se relacionó el impacto con la ejecución de la misión de Triodos Bank, así como con el riesgo y la rentabilidad, en particular, a la hora de proteger los intereses económicos de los titulares de certificados de depósito y de la continuidad y rentabilidad del banco. Asimismo, se analizó el entorno de bajos tipos de interés que ha tenido un impacto significativo en el modelo de negocio de Triodos Bank.
  • Temas relacionados con los certificados de depósito y el capital, entre los que se incluyen las relaciones con los inversores y la visión general sobre las actividades de trading, pero también sobre la salud financiera general de Triodos Bank en la medida en que afecta a los intereses económicos de los titulares de certificados de depósito. Asimismo, se analizaron los principales ratios financieros de Triodos Bank, así como su posición de capital y el impacto de los actuales requisitos más estrictos sobre el capital regulatorio, la rentabilidad y el riesgo.
  • Durante el ejercicio, la respuesta estratégica de Triodos Bank al trabajo desarrollado con respecto a la perspectiva 2025 ha sido compartida y considerada en el contexto de la continuidad y de la resistencia financiera a largo plazo de Triodos Bank. Asimismo, se ha contado con las aportaciones de los titulares de certificados de depósito en una encuesta anual durante 2016 que ha analizado su opinión acerca de cuáles son los asuntos más importantes para Triodos Bank. Esta información contribuyó al análisis de materialidad puesto de manifiesto en el informe del Comité Ejecutivo.
  • Además, se debatió sobre el Informe Anual 2015 (y posteriormente sobre el Informe Semestral 2016) para analizar cuidadosamente el sentido de los votos que emitir en la Junta General de Triodos Bank. El informe se ha analizado y discutido bajo la premisa del Patronato de la SAAT de preservar la misión de Triodos Bank, su independencia y los intereses económicos de los titulares de certificados de depósito.

Actividades del Patronato de la SAAT

El Patronato de la SAAT realizó las siguientes actividades, además de las reuniones anteriores:

  • Reuniones informales con los equipos directivos locales de todas las sucursales de Triodos Bank y de los gestores de Triodos Investment Management.
  • Asistencia a los días temáticos internacionales, incluido con respecto a la perspectiva a largo plazo del banco, a los días el cliente y a las reuniones y debates informales con titulares de certificados de depósito en el Reino Unido, Bélgica, Alemania, España y Holanda.
  • Mantenimiento de una estrecha vigilancia sobre los desarrollos que se produzcan en relación con la participación de los grupos de interés, la estructura accionarial, el gobierno corporativo así como de los sectores en los que operan Triodos Bank.
  • Asistencia a las juntas generales anuales de accionistas de los fondos de inversión gestionados por Triodos Investment Management.
  • Reunión anual con una delegación del Consejo de Administración en relación con la evaluación del Informe Anual.
  • Proceso de designación de los nuevos candidatos al Consejo de Administración. Un aspecto clave en este punto es el compromiso de los candidatos con la misión de Triodos Bank.
  • La presidenta del Patronato de la SAAT realizó consultas periódicas, en forma de reuniones bilaterales y tripartitas, a los presidentes del Consejo de Administración y del Comité Ejecutivo de Triodos Bank.
  • Análisis y documentación de su visión con respecto al desempeño del papel de la SAAT.
  • La formación continua del Patronato de la SAAT a través de la formación interna.
  • La presentación de un nuevo candidato para el Patronato de la SAAT ante una delegación del Consejo de Administración y del Comité Ejecutivo, a fin de preparar la aprobación del nuevo candidato, así como la reelección de tres miembros, con arreglo a los estatutos (6.4) de la SAAT.

El Patronato de la SAAT no ha solicitado ningún asesoramiento externo para el desempeño de sus responsabilidades durante 2016.

Composición del Patronato de la SAAT e independencia de sus miembros

Dada la responsabilidad del Patronato de la SAAT en la preservación de la identidad y la misión de Triodos Bank, es esencial garantizar la independencia de sus miembros. Por esta razón, los miembros del Comité Ejecutivo y los miembros del Consejo de Administración no podrán formar parte del Patronato de la SAAT.

Los Estatutos de la SAAT establecen que el Patronato estará compuesto por tres o más miembros.

En la actualidad, cuenta con seis miembros, procedentes de los distintos países en los que existen sucursales de Triodos Bank: tres holandeses, un británico, un belga y un español.

La composición del Patronato cambió en 2016, debido al nombramiento de Willem Lageweg por parte de la Junta Anual de Titulares de Certificados de Depósito el 20 de mayo de 2016.

Puede obtener mayor información sobre la retribución de los miembros del Patronato de la SAAT en la página 140 de las (PDF:) cuentas anuales de Triodos Bank.

El Patronato de la SAAT espera ser capaz de seguir perfeccionando su papel de accionista comprometido en 2017. El mantenimiento y la intensificación del diálogo entre Triodos Bank, el Patronato de la SAAT y los titulares de certificados de depósito es una parte esencial de este esfuerzo. Afrontaremos esta tarea no solo con ocasión de la Junta Anual de Titulares de Certificados de Depósito que se celebrará en Holanda, sino también en las reuniones informales que se mantendrán con titulares de certificados en Bélgica, el Reino Unido, España y Alemania, y en una reunión monográfica en Holanda. El informe se encuentra disponible íntegramente en internet, incluido un contexto adicional sobre el trabajo del Patronato de la SAAT en www.triodos-informeanual.com.

En Zeist, a 24 de marzo de 2017

Patronato de la SAAT,

Josephine de Zwaan, presidenta
Mike Nawas, vicepresidente
Marjatta van Boeschoten
Sandra Castañeda Elena
Frans de Clerck
Willem Lageweg

El domicilio social de la SAAT está situado en Nieuweroordweg 1, 3704 EC, Zeist, Holanda.