Informe de la Fundación para la Administración de las Acciones de Triodos Bank (SAAT)

Declaración de instituciones con una participación accionarial del 3% o superior

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2015

2014

 

 

 

Las entidades financieras citadas son las de mayor tamaño de un total de 3 (2014: 5) entidades con una participación superior al 1%. Su participación global es del 10,5% (2014: 16,8%).

 

 

 

Coóperatieve Centrale Raiffeisen-Boerenleenbank BA

5,6

5,8

Delta Lloyd Levensverzekering NV

3,9

4,1

Stichting Grafische Bedrijfspensioenfondsen

0,0

3,0

 

 

 

La Fundación para la Administración de las Acciones de Triodos Bank (Stichting Administratiekantoor Aandelen Triodos Bank o SAAT, en sus siglas en holandés) gestiona, como entidad independiente, todas las acciones que constituyen el capital social de Triodos Bank NV, financiándolas mediante la emisión de certificados de depósito. Los titulares de certificados de depósito disfrutan de los derechos económicos ligados a estas acciones, tales como el derecho a percibir dividendos, pero no ejercen ningún control sobre las mismas. Los derechos de control corresponden a la SAAT. Para obtener una descripción más detallada de la estructura de gobierno corporativo de Triodos Bank, y en particular de los derechos y responsabilidades de la SAAT y de los titulares de certificados de depósito, puede consultar el capítulo sobre Gobierno corporativo de este informe anual.

Para obtener un resumen de las acciones constituidas en fideicomiso y de los certificados de depósito emitidos por Triodos Bank a 31 de diciembre de 2015, puede consultar el Resumen de las acciones de la SAAT de este informe anual.

Para el ejercicio de sus derechos de voto en la Junta General Anual de Triodos Bank (“Junta General”), el Patronato de la SAAT tiene en cuenta los siguientes principios:

  • Preservar la misión de Triodos Bank.
  • Garantizar la independencia de Triodos Bank.
  • Proteger y administrar los intereses económicos de los titulares de certificados de depósito, es decir, todo aquello relacionado con la continuidad y la rentabilidad de Triodos Bank, la política de distribución de dividendos y la evolución del valor de los certificados de depósito. El Patronato de la SAAT se encarga de proteger tanto los intereses económicos de los titulares de certificados como la misión de Triodos Bank, en beneficio mutuo.

Esto se refleja en las siguientes condiciones administrativas de la SAAT:

Artículo 6

La fundación ejercerá de forma independiente los derechos de voto ligados a las acciones de su propiedad. De esta forma, solamente deberá tener en cuenta los intereses de los titulares de los certificados de depósito y los intereses del banco, así como los principios expresados en los objetivos del banco.

La política de voto de la SAAT se basa en el artículo 6 de las condiciones administrativas y en los principios antes descritos.

La SAAT desempeña sus obligaciones de administración realizando un seguimiento y colaborando con Triodos Bank de acuerdo con los principios antes descritos. Asimismo, se adhiere de forma voluntaria y actúa de conformidad con los principios esenciales y las buenas prácticas establecidas en el Código de Gobierno Corporativo holandés y demás regulaciones relativas a la administración de entidades financieras aplicables.

El Patronato de la SAAT presta especial atención a la rentabilidad a medio y largo plazo de Triodos Bank en términos de impacto, riesgo y rentabilidad. Realiza un seguimiento de los acontecimientos, tanto a nivel interno como externo, para evaluar y anticipar cualquier situación que pudiera afectar a la esencia, la misión y los valores de Triodos Bank. Entre las distintas actividades de seguimiento y colaboración realizadas por el Patronato de la SAAT, podemos destacar:

  • Reuniones plenarias con el Comité Ejecutivo de Triodos Bank, y entre la presidenta del Patronato de la SAAT y los presidentes del Comité Ejecutivo y del Consejo de Administración, por separado y conjuntamente.
  • Participación en los encuentros con los titulares de certificados, en los días del cliente y otras reuniones a las que hubiera sido invitado, en países en los que Triodos Bank tiene sucursal.
  • Asistencia a los días temáticos de sector de Triodos Bank y a las reuniones sobre visión estratégica a largo plazo.
  • Mantenimiento de una estrecha vigilancia sobre los desarrollos que se produzcan en relación con la participación de los grupos de interés, la estructura accionarial, el gobierno corporativo así como de los sectores en los que opera Triodos Bank.

Los debates y las reuniones se han celebrado de forma confidencial, cuando ha sido preciso. En caso de que el Patronato de la SAAT considere que Triodos Bank no ha dado una respuesta adecuada a las cuestiones planteadas, deberá cumplir sus obligaciones de administración y actuar en consecuencia en el contexto del buen gobierno del banco.

Junta General Anual de 2015

En la Junta General Anual celebrada en Zeist el 22 de mayo de 2015, la SAAT, en calidad de accionista único de Triodos Bank, votó sobre los puntos del orden del día enumerados más abajo y explicó el proceso seguido para adoptar dichas decisiones. Para obtener un mayor detalle sobre las propuestas aprobadas, consulte la página web: www.triodos.com/agm. El Patronato de la SAAT adoptó los siguientes acuerdos:

  • Aprobación de las cuentas anuales correspondientes al ejercicio 2014, así como la propuesta de aplicación de resultados.
  • Exoneración de toda responsabilidad al Comité Ejecutivo por su gestión durante el ejercicio 2014.
  • Exoneración de toda responsabilidad al Consejo de Administración por sus funciones de supervisión durante el ejercicio 2014.
  • Reelección por un período de dos años de Mathieu van den Hoogenband como miembro del Consejo de Administración.
  • Nombramiento de Udo Philipp como nuevo miembro del Consejo de Administración.
  • Ajuste de la retribución por desplazamiento a los miembros del Consejo de Administración.
  • Modificación de los estatutos de Triodos Bank NV.
  • Designación de PwC como auditor externo de Triodos Bank NV a partir del 1 de enero de 2016.
  • Otorgamiento de un poder notarial a los miembros del Comité Ejecutivo para la obtención de certificados de depósito de Triodos Bank y para la emisión de acciones.

Explicación del sentido del voto emitido por el Patronato de la SAAT con respecto a las distintas propuestas:

  • Los temas importantes relativos a las cuentas anuales se habían discutido con el Comité Ejecutivo desde la perspectiva de cada sucursal y unidad de negocio por separado, así como desde la perspectiva de grupo de Triodos Bank. Entre otros se trataron temas relacionados con la esencia de Triodos Bank, el impacto del banco a través de su actividad crediticia, los riesgos de la cartera de préstamos, la innovación en las actividades de banca y en el resto de actividades, la mejora del gobierno corporativo, asuntos del capital humano relacionados con la misión del banco, la capitalización de Triodos Bank, los correspondientes ratios bancarios, la rentabilidad financiera y el ratio de distribución de dividendos, los certificados de depósito y aspectos del mercado interno y de la interacción con los distintos grupos de interés.
  • Razones por las que los candidatos propuestos cumplen los criterios de la SAAT para su nombramiento o reelección. Una delegación del Patronato de la SAAT se reunió con los candidatos para alcanzar una decisión debidamente informada sobre el nombramiento o reelección de sus miembros.

Puede ver un fragmento de la Junta General en el vídeo disponible en la página web: www.triodos.com/agm.

Junta Anual de Titulares de Certificados de Depósito

La Junta Anual de Titulares de Certificados de Depósito se celebró el 22 de mayo de 2015 en el domicilio social de Triodos Bank.

El Patronato de la SAAT explicó las razones que fundamentaron sus decisiones de voto en el transcurso de la reunión. Hizo referencia a las aportaciones realizadas por los titulares de certificados de depósito con ocasión de las reuniones informales celebradas con los mismos en Bélgica, Alemania, España y Reino Unido y a las cuestiones planteadas por estos en la Junta General.

El Patronato de la SAAT informó a los inversores sobre las discusiones mantenidas con el Comité Ejecutivo centradas en temas relacionados con Triodos Bank en general, y en el informe anual y las cuentas anuales en particular.

La Junta Anual de Titulares de Certificados de Depósito aprobó la reelección de Marjatta van Boeschoten como miembro del Patronato de la SAAT, la decisión de modificar los estatutos de la SAAT, la decisión de modificar las condiciones administrativas de la SAAT y el ajuste de la retribución por desplazamiento a los miembros del Patronato de la SAAT.

Los resultados de la encuesta anual realizada entre los titulares de certificados de depósito, con más de 4.500 respuestas en comparación con las 5.000 de 2014, se presentaron también durante la junta. Estos resultados sirven al Patronato de la SAAT para conocer mejor al grupo inversor cuyos intereses representan, así como el nivel de satisfacción de los titulares de certificados de depósito con respecto a la rentabilidad financiera y el desempeño de la misión de Triodos Bank. De acuerdo con esta encuesta, más de un 90% de los inversores cree que Triodos Bank ha conseguido conciliar de forma eficaz su misión con la rentabilidad financiera, un nivel similar al de 2014. Puede consultar un extracto de los resultados en la página web: www.triodos.com/corporateinformation.

Reuniones y decisiones del Patronato de la SAAT

En 2015, el Patronato de la SAAT se reunió en seis ocasiones, cuatro veces de forma presencial y dos veces por teléfono. El Patronato de la SAAT también se reunió en tres ocasiones con los miembros del Comité Ejecutivo de Triodos Bank.

Entre la gran variedad de asuntos tratados a lo largo del ejercicio, el Patronato de la SAAT prestó especial atención a aquellos temas de interés material para los titulares de certificados de depósito, siendo este un grupo de interés clave. Entre estos asuntos cabría destacar:

  • La esencia de Triodos Bank. El Patronato analizó la claridad de la esencia y de los valores fundamentales que el banco representa. Asimismo, abordó la interacción existente entre el desarrollo individual y el desarrollo saludable de la sociedad desde la perspectiva de la renovación social positiva; y el crucial papel que desempeña la transparencia en el plano económico.
  • La estrategia de Triodos Bank. La forma de enfocar la misión en el diseño y la aplicación de la estrategia es de vital importancia para el Patronato de la SAAT. Lo mismo sucede en general con la perspectiva estratégica a largo plazo y con las metas de Triodos Bank en relación con sus actividades financieras y, en particular, con la innovación.
  • La forma en que el banco materializa su impacto y el papel que desempeñan las hipotecas sostenibles en este contexto.
  • El equilibrio entre impacto, riesgo y rentabilidad. Al tener en cuenta estos tres elementos, se contribuye a aclarar el desempeño de Triodos Bank y los desafíos del banco en relación con su impacto. Durante las conversaciones mantenidas, se relacionó el impacto con la ejecución de la misión de Triodos Bank, así como con el riesgo y la rentabilidad, en particular, a la hora de proteger los intereses económicos de los titulares de certificados de depósito y de la continuidad y rentabilidad del banco.
  • Temas relacionados con los certificados de depósito y el capital, entre los que se incluyen las relaciones con los inversores y la visión general sobre las actividades de trading, pero también sobre la salud financiera general de Triodos Bank en la medida en que afecta a los intereses económicos de los titulares de certificados de depósito. Se analizaron los principales ratios financieros de Triodos Bank, así como su posición de capital y el impacto de unos requisitos de capital regulatorio más estrictos sobre el impacto, la rentabilidad y el riesgo.
  • El Comité Ejecutivo ha informado al Patronato de la SAAT acerca de los desafíos en términos de misión y cultura que lleva aparejados el significativo crecimiento experimentado en el número de empleados, así como en la estructura de la organización como resultado de convertirnos en un banco de mediano tamaño.
  • Durante el ejercicio, la respuesta estratégica de Triodos Bank al trabajo desarrollado con respecto a la perspectiva 2025 ha sido compartida y considerada en el contexto de la continuidad y la resistencia financiera a largo plazo de Triodos Bank. El Patronato de la SAAT contribuyó activamente durante 2014 a explorar este trabajo para describir y comprender mejor lo que nos depara el futuro. Asimismo, se ha contado con las aportaciones de los titulares de certificados de depósito en una encuesta realizada durante 2015, que ha recogido su opinión acerca de cuáles son los asuntos más importantes para Triodos Bank. Esta información contribuyó al análisis de materialidad puesto de manifiesto en el informe del Consejo de Administración. Los asuntos abordados en la encuesta se analizaron en mayor profundidad en una reunión presencial con los principales grupos de interés celebrada en las oficinas centrales, a la que asistió el presidente.
  • Además, se debatió sobre el Informe Anual 2014 (y posteriormente sobre el Informe Semestral 2015) para analizar cuidadosamente el sentido de los votos que emitir en la Junta General de Triodos Bank. El informe se ha analizado y discutido bajo la premisa del Patronato de la SAAT de preservar la misión de Triodos Bank, su independencia y los intereses económicos de los titulares de certificados de depósito.

Actividades del Patronato de la SAAT

El Patronato de la SAAT realizó las siguientes actividades, además de las reuniones anteriores:

  • Reuniones con los equipos directivos locales de todas las sucursales de Triodos Bank y de los gestores de Triodos Investment Management.
  • Asistencia a los días temáticos internacionales, a los días del cliente y a las reuniones y debates informales con titulares de certificados de depósito en el Reino Unido, Bélgica, Alemania, España y Holanda.
  • Asistencia a las juntas generales anuales de accionistas de los fondos de inversión gestionados por Triodos Investment Management.
  • Reunión anual con una delegación del Consejo de Administración.
  • Selección de los miembros del Consejo de Administración, tanto de los nuevos como de los reelegidos. Un aspecto clave en este punto es el compromiso de los candidatos con la misión de Triodos Bank.
  • La presidenta del Patronato de la SAAT realizó consultas periódicas, en forma de reuniones bilaterales y tripartitas, a los presidentes del Consejo de Administración y del Comité Ejecutivo de Triodos Bank.
  • La adopción de la carta social del Patronato de la SAAT.
  • La formación continua del Patronato de la SAAT a través de la formación interna sobre gobierno corporativo y requisitos de capital bancario.
  • La presentación de candidatos para el Patronato de la SAAT al presidente del Consejo de Administración y al presidente del Comité Ejecutivo a fin de preparar la aprobación de los candidatos en función de los estatutos (6.4).
  • Una delegación del Patronato de la SAAT se reunió con los auditores externos.

El Patronato de la SAAT no ha solicitado ningún asesoramiento externo para el desempeño de sus responsabilidades durante 2015.

Composición del Patronato de la SAAT e independencia de sus miembros

Dada la responsabilidad del Patronato de la SAAT en la preservación de la identidad y la misión de Triodos Bank, es esencial garantizar la independencia de sus miembros. Por esta razón, los miembro del Comité Ejecutivo y los miembros del Consejo de Administración no podrán formar parte del Patronato de la SAAT.

Los estatutos de la SAAT establecen que el Patronato estará compuesto por tres o más miembros.

En la actualidad, cuenta con cinco miembros, procedentes de los distintos países en los que existen sucursales de Triodos Bank: dos holandeses, una británica, un belga y una española. Durante 2015 no se produjeron cambios en la composición del Patronato.

Puede obtener mayor información sobre la retribución de los miembros del Patronato de la SAAT en las (PDF:) cuentas anuales de Triodos Bank.

El Patronato de la SAAT espera ser capaz de seguir perfeccionando su papel de accionista comprometido en 2016. El mantenimiento y la consolidación del diálogo entre Triodos Bank, el Patronato de la SAAT y los titulares de certificados de depósito constituyen una parte esencial de este esfuerzo. Afrontaremos esta tarea no solo con ocasión de la Junta Anual de Titulares de Certificados de Depósito que se celebrará en Holanda, sino también en las reuniones informales que se mantendrán con titulares de certificados en Bélgica, Reino Unido, España y Alemania, y en una reunión monográfica en Holanda.

El informe se encuentra disponible íntegramente en Internet, incluido un capítulo adicional sobre el trabajo del Patronato de la SAAT en www.annual-report-triodos.com.

En Zeist, a 25 de febrero de 2016

Patronato de la SAAT,
Josephine de Zwaan, presidenta
Mike Nawas, vicepresidente
Marjatta van Boeschoten
Sandra Castañeda Elena
Frans de Clerck

El domicilio social de la SAAT está situado en Nieuweroordweg 1, 3704 EC, Zeist, Holanda.